陈浩元审|信息与文献参考文献著录规则

作者丹黄编 陈浩元审

本文的参考文献问题，选摘于国开社质检中心丹黄微信公号，并经GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》起草者之一、《北京师范大学学报（自然科学版）》编辑部陈浩元编审审改。

01

问：如果引文出处是网址，没有作者署名，参考文献作者项是写“佚名”还是“” ?

答：根据GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》的8.1.3，中文文献著录为“佚名”，英文文献著录为“Anon”。凡采用顺序编码制组织的参考文献可省略此项，直接著录题名。

02

问：书稿中的案例不标注出处，即不著录参考文献可以吗？

答：案例相当于引文，一般都要标注出处。如果是作者自己编写的案例内容，则不需要标明来源；如果是引用了他人享有著作权的案例，则应该标注出处，即著录参考文献，否则会引起侵权诉讼。

03

问：文末参考文献如果有2个出版社，如“北京：清华大学出版社，交通大学出版社，2013.”需要都写上吗？

答：GB/T 7714—2015的8.4.2.2规定：“文献中载有多个出版者，只著录第一个或处于显要位置的出版者。”据此，只著录第一个出版者“北京：清华大学出版社”就可以了。

04

问：图书封面上写的是“董克用等译”，在参考文献表里，等和译之间加逗号吗？

答：GB/T 7714—2015虽然没有设置条款对“等”和“译”之间加不加标识符作出规定，但从其10.1.3给出的示例“[3]……[M]. 潘惠霞, 魏婧，杨艳周易古筮考案例，等译. ……”可见，等”和“译”之间标识符“,”是可以省略的。

05

问：著录参考文献时，主要责任者的国籍需要标注吗?

答：GB/T 7714—2015虽然没有设置条款对是否要标注主要责任者所在的国籍、朝代等做出明确规定，但其8.1.1列出的示例表明，国籍、朝代是不必著录的。例如：“原题：（瑞士）伊迪斯·乔纳斯”著录为“乔纳斯”；“原题：（日）丸山敏秋”著录为”丸山敏秋”；“原题：（明）李时珍”著录为“李时珍”。

为了参考文献表更加简明清晰，还是不著录主要责任者的责任、国籍、朝代等多余信息为好。

但需要说明的是，如果论著中所有参考文献的主要责任者都标注了国籍等信息，并且是准确的，质检时不宜将其计错。

06

问：参考文献表中西文作者的姓是否需要全大写？正文中提及该作者时，其姓也需要改成全大写吗？

答：GB/T 7714—2015的6.3明确规定：“个人著者，其姓全部著录，字母全大写。”据此，在参考文献表中，西文作者和用汉语拼音书写的中国作者的姓的字母都应当采用全大写字母。现在很多书刊仍采用仅姓的首字母大写的著录方式是违反标准的，应予纠正。

在正文中作者的姓如何著录，标准没有作出规定。但从其列出的唯一示例“（Crane, 1972）”来看，可以仅姓的首字母大写。如果跟参考文献表中的一样采用全大写字母，则也是正确的。

07

问：学术专著的参考文献排序，需要遵循哪些规则呢？比如：①参考文献顺序需要按照A、B、C的顺序排列？②先放中文，再放英文？③中文参考文献条目的作者是外国人时，有的署中文译名，有的署外文原名，这些应该怎么排序呢？

答：GB/T 7714—2015指出：“参考文献表可以按顺序编码制组织，也可以按著者-出版年制组织。”

参考文献表采用顺序编码制组织时，各篇文献应按其在正文中出现的先后标注的序号依次列出，相对比较简便。

如果采用著者-出版年制组织参考文献表，则各篇文献首先按文种集中，通常分为中文、日文、西文（包括英、法、德、西班牙等）、俄文、其他文种5部分；然后按著者姓名的的字母顺序和出版年排列。中文文献可以按作者汉语拼音字顺排列，也可以作者笔画笔顺序排列。

图书作者名著录原名还是译名，以图书封面和CIP为准。

08

问：如果原稿的参考文献表没按照正文中出现顺序来排列，是否可以不改？

答：不可以，应该改。GB/T 7714—2015明确规定：“参考文献表采用顺序编码制组织时，各篇文献应按正文部分标注的序号依次列出。”可见不按照正文中文献出现顺序排列的著录方法是错误的，务必要求作者按标准规定进行修改。

09

问：John Von ，这个名字哪个是姓？参考文献可否著录为 J V？

答：是姓；在英语国家的人的姓名中，附加词（前缀）Von等作为姓的一部分。依据姓前名后，姓的字母全大写，名可缩首字母的规则，在参考文献表中，John Von 的正确著录应为VON J。

10

问：脚注中参考文献如果是专著必须要标注引用内容所在页码吗？

答：不管是专著还是期刊析出文献，作为引文文献引用时，“引文页码”是不得空缺的著录项目。如果引用了用引号括起的信息，则应该标注引用信息所在页码；有时虽然没有采用引号括起，但引用的信息确实来源于某论著（有时也称间接引用），则也应该注明信息所在的页码范围。只有论著整体作为阅读型参考文献时，才可不标注页码。

11

问：作者提供的参考文献著录格式不对，经查证，这些文献的版权页分别如下，应如何著录参考文献？

答：这种情况原题名强调的是校点者，因此应将校点者列为主要负责者周易古筮考案例，置于题名前，著录格式为：

周汝昌. 周汝昌校订批点本石头记[M]. 南京：译林出版社，2017.

答：这种情况原题名强调的是校注者，为方便检索，应将校注者列为主要负责者，置于题名前，著录格式为：

陈奇猷. 韩非子新校注[M]. 上海：上海古籍出版社，2000.

答：此种情况应将韩非列为主要责任者，译注者为其他责任者，置于题名前，著录格式为：

韩非. 韩非子[M]. 高华平，王齐洲，张三夕，译注. 北京：中华书局，2015.

答：此种情况应将撰者列为主要责任者，著录格式为:

刘光本. 周易古筮考通解[M]. 太原：山西古籍出版社，1994.

答：本书题名强调的是注释者，故应将注释者列为主要责任者，著录格式为:

曹操，等. 十一家注孙子[M]. 郭化若，译. 上海: 上海古籍出版社, 1978.